Industry new
Giới thiệu kiểm tra nhà máy SCAN, danh sách kiểm toán kiểm tra nhà máy SCAN
Các tài liệu sau đây là các tài liệu chung được đề xuất sẽ được yêu cầu xem xét trong quá trình Kiểm toán SCAN. Kiểm toán viên có quyền yêu cầu các tài liệu khác không được liệt kê dưới đây để xem xét nếu kiểm toán viên có cơ sở hợp lý để tin rằng các tài liệu đó có liên quan đến Kiểm toán SCAN.
# Tài liệu
1 Giấy phép kinh doanh, giấy phép
2 Tầm nhìn và trách nhiệm bảo mật
3 Báo cáo CAPA Kiểm toán QUÉT trước đó (Nếu đây là Kiểm toán lại)
4 Chứng chỉ Đào tạo Nhận thức về An ninh và Mối đe dọa QUÉT
5 Hồ sơ đánh giá rủi ro bảo mật
6 Bản đồ quy trình vận chuyển hàng hóa bằng văn bản
7 Kế hoạch khủng hoảng được lập thành văn bản
8 Hợp đồng dịch vụ giữa nhà máy và đối tác kinh doanh
9 Danh sách đối tác kinh doanh và Thủ tục lựa chọn đối tác kinh doanh và nhà cung cấp bao gồm nhà mạng, nhà hợp nhất
10 Đánh giá rủi ro thường xuyên về hoạt động của đối tác kinh doanh
11 Tiêu chuẩn bảo mật tối thiểu (bằng ngôn ngữ địa phương) được cung cấp cho đối tác kinh doanh
12 Chính sách an ninh mạng bằng văn bản để bảo vệ các hệ thống và thiết bị công nghệ thông tin bao gồm cả máy in
13 Thủ tục bằng văn bản để loại bỏ truy cập mạng cho nhân viên.
14 Hệ thống mạng sao lưu chính sách và hồ sơ
15 Quy trình kiểm tra an ninh toàn vẹn container/trailer
16 Hồ sơ kiểm tra toàn diện rơ moóc/thùng chứa
17 Ảnh và/hoặc hồ sơ CCTV trong quá trình tải container/trailer
18 hồ sơ đào tạo kiểm tra 7 điểm
19 Thủ tục quản lý hoặc giám sát tiến hành kiểm tra tiếp theo
20 Thủ tục bằng văn bản để theo dõi, theo dõi và yêu cầu xác nhận đến đích
21 Hồ sơ theo dõi chuyển động của container & rơ moóc, ví dụ: hồ sơ GPS
22 Hướng dẫn bằng văn bản của cơ sở cho các tài xế dịch vụ vận chuyển nêu chi tiết rằng chỉ cho phép dừng lại bắt buộc
23 Hồ sơ thông tin tài xế và khách truy cập/sổ nhật ký
24 Quy trình bảo mật bằng văn bản cho các nhà cung cấp dịch vụ tải trọng container (LCL) theo hợp đồng
25 Quy trình yêu cầu thùng chứa LCL hoặc rơ moóc phải được cố định sau mỗi lần dừng bằng con dấu rõ ràng giả mạo hoặc ổ khóa
26 Thủ tục bằng văn bản cho các chuyến hàng hàng không
27 Quy trình kiểm soát dịch hại an ninh nông nghiệp
28 Đặc điểm kỹ thuật và/hoặc báo cáo thử nghiệm của các con dấu thể hiện sự tuân thủ ISO17712
29 Quy trình kiểm soát con dấu để tiếp nhận, xác minh, lưu trữ và phân phối; Nhật ký kiểm soát con dấu và báo cáo kiểm toán hàng tồn kho
30 Thủ tục bằng văn bản để báo cáo truy cập trái phép vào thùng chứa, xe kéo hoặc khu vực lưu trữ sản phẩm trong cơ sở bao gồm cả người cần thông báo
31 Quy trình kiểm soát truy cập khu vực bị hạn chế
32 Thủ tục bằng văn bản để chứng từ vận chuyển hàng hóa/hàng hóa dễ đọc, đầy đủ và chính xác
33 Quy trình phát hiện thiếu hụt & quá mức và xử lý hồ sơ
34 Vận đơn có số con dấu được ghi lại
35 Thủ tục hạn chế quyền truy cập để vận chuyển và nhận tài liệu
36 Thủ tục thông báo cho cơ quan thực thi pháp luật địa phương và khách hàng khi nghi ngờ hoặc phát hiện hoạt động vận chuyển trái phép hoặc phát hiện bất thường
37 Quy trình kiểm soát ra vào
38 Thông báo cho đối tác kinh doanh về thủ tục vấn đề bảo mật
39 Quy trình kiểm soát sự cố, xóa và thay đổi các thiết bị truy cập như huy hiệu ID, chìa khóa cửa và khóa, thẻ truy cập và mã báo động bảo mật
40 Mô tả công việc nhân viên bảo vệ
41 Hồ sơ tuần tra nhân viên bảo vệ
42 Quy trình bảo trì phòng ngừa để kiểm tra hàng rào chu vi hoặc các rào cản, tòa nhà và cấu trúc khác và các hồ sơ liên quan
43 Thủ tục bằng văn bản điều chỉnh việc sử dụng công nghệ bảo mật
44 Hợp đồng bảo trì hệ thống an ninh
45 Hồ sơ bảo trì hệ thống cung cấp điện thay thế/sao lưu (nếu có hệ thống an ninh điện tử)
46 Đánh giá tài liệu về việc tiến hành các cảnh quay CCTV ngẫu nhiên định kỳ.
47 hồ sơ ghi CCTV và sổ sử dụng hệ thống CCTV
48 Quy trình và hồ sơ kiểm soát ra vào của khách truy cập
49 Thủ tục & bản ghi màn hình thư & gói hàng
50 Thủ tục xác thực thông tin được cung cấp trên đơn xin việc, chẳng hạn như địa chỉ, lịch sử việc làm trước đó, trình độ học vấn, tài liệu tham khảo cá nhân hoặc nghề nghiệp và chứng nhận
51 Thủ tục kiểm tra lý lịch nhân viên (bao gồm kiểm tra mặt bằng hình sự, kiểm tra tín dụng, đặc biệt là đối với các vị trí nhạy cảm như vận chuyển, kiểm soát kho, an ninh, CNTT, nhân viên hợp đồng, v.v.)
52 Chương trình đào tạo Nhận thức về Mối đe dọa Bảo mật của Nhân viên và hồ sơ đánh giá đào tạo có liên quan
53 Hồ sơ đào tạo người lao động tiến hành kiểm tra an ninh, nông nghiệp
54 Đào tạo Nhận thức về Mối đe dọa thông báo cho nhân viên về các thủ tục để báo cáo hoạt động đáng ngờ hoặc sự cố bảo mật và các hồ sơ liên quan
55 chương trình đào tạo Nhận thức về Mối đe dọa cho các khu vực nhạy cảm hoặc hạn chế
56 Chương trình đào tạo về Nhận thức về Đe dọa, Hàng lậu, Buôn lậu người và Khủng bố
57 Chương trình khuyến khích hoặc công nhận để khuyến khích nhân viên báo cáo hoạt động đáng ngờ hoặc đề xuất cải thiện bảo mật
58 hồ sơ huấn luyện ô nhiễm dịch hại
59 Hồ sơ đào tạo an ninh mạng
60 Giấy chứng nhận chứng minh nhà máy tham gia bất kỳ chương trình bảo mật nào của chính phủ, phong tục địa phương, được WCO công nhận
61 Giấy chứng nhận chứng minh nhà máy tham gia C-TPAT
62 Bố cục nhà máy
63 Danh sách nhân viên
64 Thống kê/kỷ lục doanh thu hàng năm 
